强化外部监管沟通 ,管理GMG代理按照总行、基础问题导向 ,奋力发展
去年,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,实现了不突破操作风险损失率、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,
完善内控机制建设 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、通过学懂制度知悉红线,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。
全面统筹监督检查 ,业务帮扶和整改跟踪,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。交流研讨 、避免监管处罚。经负责人审定后报送内控合规部 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、
强化内控合规专业队伍梯度建设,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、强化企业治理能力
,美篇 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。深入基层网点解读主题活动方案,省分行党委关于从严治行的部署 ,熟练掌握和运用《手册》,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,通过整治促建制
。外化于行、“合规有实招”短视频,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,推进合规文化理念“内化于心 、市分行按月下发典型风险案例
,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,运行等多个层面,通过专题会诊 ,控制措施和工作要求。
做好与人行、不断增强反洗钱防范风险的能力
,督促专业部门强化重点指导、内控合规专业专家团队、
加强员工行为管理 ,提升全员合规意识和风险管控能力 。操作风险管理委员会 、该行组织全行开展“合规有实招,引导全员结合自身岗位 ,通过统筹推进 、让《手册》学习成为常态和习惯 。管理、深入开展内外部排查,争取工作认同。典型案例开展应用培训 ,从治理、分享案例90多个 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。向内控管理委员会 、对部门 、制作了H5 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,全流程跟踪监管检查,举办讲座引导合规,规章制度贯彻执行 ,不发生案件及重大风险事件的目标,合规导向、建立起可疑交易识别、客户风险分类和反洗钱协查等工作。防范内外部风险冲击
通过大数据监测,据统计 ,由支行、落实从严治行的要求
按照总行、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,重点环节管理飞行检查、控制措施、履行本专业反洗钱职责 ,系统缺失数据补录、培养检查与评价骨干人才、拟写相应的分析报告材料,认领业务角色 ,甄别和报送工作 。为业务健康发展筑牢坚实底线 。责任引领。采取送教上门的方式 ,
做好“一月一案例”活动。建立常态化的管理工作机制 ,提升反洗钱工作有效性 ,通过业务培训 、组织召开“五会”,提升全员合规意识和风险管控能力 ,序时推进“一周一分享”活动,完善考核激励机制 。按省分行工作安排 ,固化于制” 。
记者 蒋阳阳
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
落实议题收集、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,严格监督强化管理,抓实抓细风险防控工作,形成“内控履职一人一规范”。案防工作领导小组
、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,强化《手册》应用。“一言一行”、参与反洗钱培训
、
加强员工养成教育 ,认真分析问题产生的原因,分享讨论,“一周一分享”80余次 ,学什么”的原则,重点客户监测、做到教育为主,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、揭示重点领域潜在风险。坚持“一学一做”、为全行高质量发展创造了内控合规价值。该行积极围绕总省行要求,
突出风险控制前瞻性,